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证监会上半年对11家证券中介机构启动调查

发布时间:2021-01-08 01:36:03 阅读: 来源:热收缩带厂家

本报综合消息 证监会新闻发言人高莉20日表示,上半年信息披露违法案件呈现以下特点,一是财务造假手段隐蔽复杂;二是涉案领域涉及公司债等业务;三是多种违法行为交织;四是不少案件违法手段恶劣、情节特别严重的,涉嫌刑事犯罪。

高莉表示,今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查,同比增长22%,涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家,这些案件主要涉及机构在提供证券服务时未勤勉尽责,表现为不遵守业务规则,个别机构的从业人员甚至参与合谋造假。

证监会对3宗信息披露案件作出行政处罚,涉及庞大集团(601258)及其董事长庞庆华、盛达集团、美都能源(600175)等。高莉表示,在信披违法类案件中,上市公司的财务欺诈行为一直是市场关注重点,较为多发的如未按规定披露重要股东权益变动情况、股权质押情况、重大诉讼情况、被调查处罚情况、对外担保情况和关联交易情况。

(责任编辑:姜奇琳 HF066)

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